Ninth Circuit Holds that Rule 10b-5 Could Apply to Unsponsored ADRs Traded Over the Counter
Author:
Adam Lurie
Ninth Circuit Holds that Rule 10b-5 Could Apply to Unsponsored ADRs Traded Over the Counter
July 2018
Ninth Circuit Holds that Rule 10b-5 Could Apply to Unsponsored ADRs Traded Over the Counter
Contents
OTC Markets Are Not Domestic Exchanges. 2
Transactions in Unsponsored ADRs Can Be Domestic Transactions. 2
Rejection of Parkcentral 2
Sufficiency of Claims Against Toshiba. 2
In a ruling that potentially expands antifraud liability for non-U.S. issuers, the Ninth Circuit Court of Appeals recently held that sales of unsponsored American Depositary Receipts (“ADRs”) tr
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