SFC Fines Firm and MIC for Compliance and Self-Reporting Failures
Author:
Carl Fernandes
SFC Fines Firm and MIC for Compliance and Self-Reporting Failures
This enforcement action is a reminder that compliance with regulatory requirements is important in any jurisdiction you are active, not just your home jurisdiction – and that if things go wrong, quick self-reporting is critical. We also see the SFC placing the blame on an MIC.
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